证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2024－114
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
本公司偏激董事会整体成员保证信息清晰内容竟然、准确和齐备，莫得失实记录、
误导性述说或要紧遗漏。
很是教唆：
一、 可转债基本情况
经中国证券监督惩办委员会（以下简称“中国证监会”）
“证监许可[2020]1245
号”文核准，公司于 2020 年 7 月 28 日公诱骗行了 638 万张可调理公司债券，每
张面值 100 元，刊行总和 6.38 亿元，期限 6 年。
经深圳证券往来所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]733 号”文痛快，
公司 6.38 亿元可调理公司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌往来，债券
简称“大禹转债”，债券代码“123063”。
把柄《深圳证券往来所创业板股票上市国法》及《大禹节水股份有限公司创
业板公诱骗行可调理公司债券召募证明书》的国法，公司刊行的“大禹转债”自
二、 历次转股价钱养息情况
司 2020 年利润分配预案》。把柄公司 2020 年年度权益分配有筹办与大禹转债召募
证明书干系条件以及中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法，皆集
元/股，养息后的转股价钱自 2021 年 5 月 27 日起见效。具体内容详见公司清晰
在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于大禹转债转股价钱养息的公告》
（公告编号：2021-047）。
事会第三十三次会议审议通过《对于养息 2021 年截止性股票激发策画授予价钱
的议案》、《对于向激发对象初度授予截止性股票的议案》，详情股权激发截止性
股票授予日为 2021 年 6 月 2 日，痛快以 2.53 元/股的价钱向 89 名激发对象授
予总共 1,281 万股截止性股票，其中，980 万股为公司从二级商场回购的公司 A
股野蛮股，301 万股为公司向激发对象定向刊行的公司 A 股野蛮股。2021 年 6 月
结算有限包袱公司深圳分公司办理完了登记手续，实质共向 41 名激发对象增发
象 48 东说念主。
把柄国法，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价钱由 4.84 元/股养息为
体内容详见公司清晰在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于授予截止
性股票增发股份养息可转债转股价钱的公告》（公告编号：2021-067）。
鞭策大会授权董事会办理小额快速融资干系事宜的议案》，痛快授权董事会以简
易才略向特定对象刊行融资总和东说念主民币 30,000.00 万元，不逾越三亿元且不逾越
最近一年末净金钱百分之二十的股票。公司区分于 2021 年 11 月 09 日、2022 年
（临时）会议审议通过以肤浅才略向特定对象刊行股票的干系议案，阐述公司以
肤浅才略向特定对象刊行股票，详情拟刊行股票数目为 58,593,750 股，刊行价
格为 5.12 元/股，并于 2022 年 2 月 17 日收到中国证券监督惩办委员会出具的
《对于痛快大禹节水集团股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监
许可〔2022〕325 号）。
把柄国法，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价钱将由 4.83 元/股养息
为 4.85 元/股。具体内容详见公司清晰在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《对于以肤浅才略向特定对象刊行股票养息可转债转股价钱的公告》（公告编
号：2022-021）。
公司区分于 2022 年 3 月 8 日召开第五届董事会第六十二次（临时）会议和
第五届董事会第四十次（临时）会议、于 2022 年 3 月 24 日召开 2022 年第一次
临时鞭策大会，审议通过《对于回购刊出公司 2021 年截止性股票激发策画部分
截止性股票的议案》，把柄《上市公司股权激发惩办主义》及公司《2021 年截止
性股票激发策画（草案）》的国法，痛快公司回购刊出 4 名下野激发对象已获授
但尚未撤消限售的 56.50 万股截止性股票，回购价钱 2.53 元/股。公司已朝上述
原激发对象支付了回购价款，立信司帐师事务所（特殊野蛮搭伙）审验并出具了
信会师报字[2022]第 ZG10691 号《验资论说》。
公司办理完成了上述 4 名激发对象已获授但尚未撤消限售的 56.50 万股回
购刊出事宜，公司总股本由 859,669,647 股减少至 859,104,647 股。把柄国法，
由于回购刊出股份占公司总股本比例小，经诡计，大禹转债的转股价钱不作养息，
转股价钱仍为 4.85 元/股。
公司于 2022 年 05 月 06 日召开 2021 年年度鞭策大会，审议通过《对于 2021
年度利润分配预案的议案》，以实施权益分配股权登记日的公司总股本为基数，
按每 10 股派发现款股利东说念主民币 1.20 元（含税），不送红股、不以本钱公积金转
增股本。若在利润分配有筹办实施前，公司总股本由于增发新股、股权激刊行权、
可转债转股、截止性股票授予与回购刊出等原因发生变动的，公司将按照“分配
比例不变”的原则对分配总和进行养息。
把柄国法，皆集 2021 年度权益分配实施情况，大禹转债的转股价钱将由 4.85
元/股养息为 4.73 元/股，养息后的转股价钱自 2022 年 5 月 18 日起见效。具体
内容详见公司清晰在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于大禹转债转
股价钱养息的公告》（公告编号：2022-084）。
公司于 2022 年 5 月 20 日召开第六届董事会第二次（临时）会议和第六届监
事会第二次（临时）会议审议通过《对于养息 2021 年截止性股票激发策画预留
授予价钱的议案》
《对于向激发对象授予预留截止性股票的议案》，详情预留授予
股份 319 万股，预留股份授予价钱为 2.41 元/股，预留股份授予东说念主数 53 东说念主。公
司零丁董事对干系事项发表了零丁观点，合计激发对象主体阅历正当、有用，确
定的预留授予日合乎干系国法。监事会发表了核查观点。公司在详情预留授予日
后的资金交纳、股份登记历程中，1 名激发对象因个东说念主原因毁灭认购公司拟向其
授予的截止性股票，因此本激发策画预留股份实质授予激发对象东说念主数为 52 东说念主，
实质预留授予的截止性股票数目为 318.90 万股。
把柄国法，上述股份完成授予后，转债的转股价钱将由 4.73 元/股养息为
司清晰在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《对于授予预留截止性股票增
发股份养息可转债转股价钱的公告》（公告编号：2022-094）。
把柄中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法以及公司《创业板公开
刊行可调理公司债券召募证明书》干系国法，公司于 2023 年 4 月 4 日在巨潮资
讯网发布《对于部分截止性股票回购刊出不养息可转债转股价钱的公告》（公告
编号：2023-021），公司痛快回购刊出 5 名下野激发对象已获授但尚未撤消限售
的 34 万股截止性股票。本次完成下野激发对象股份回购刊出后使公司总股本发
生变化，由于回购刊出股份占公司总股本比例小，经诡计“大禹转债”的转股价
格不作养息，转股价钱仍为 4.72 元/股。
把柄中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法以及公司《创业板公开
刊行可调理公司债券召募证明书》干系国法，公司于 2023 年 5 月 10 日在巨潮资
讯网发布《对于大禹转债转股价钱养息的公告》
（公告编号：2023-054），因公司
实施 2022 年年度权益分配有筹办，大禹转债的转股价钱将由现在的 4.72 元/股调
整为 4.62 元/股，养息后的转股价钱自 2023 年 5 月 17 日起见效。
把柄中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法以及公司《创业板公开
刊行可调理公司债券召募证明书》干系国法，公司于 2023 年 7 月 21 日在巨潮资
讯网发布《对于大禹转债转股价钱养息的公告》
（公告编号：2023-079）。公司于
总股本减少 3,905,950 股，大禹转债的转股价钱将由 4.62 元/股养息为 4.63 元
/股，养息后的转股价钱自 2023 年 7 月 21 日起见效。
把柄中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法以及公司《创业板公开
刊行可调理公司债券召募证明书》干系国法，公司于 2024 年 2 月 1 日在巨潮资
讯网发布《对于部分截止性股票回购刊出不养息可转债转股价钱的公告》（公告
编号：2024-012），痛快公司回购刊出 6 名下野激发对象已获授但尚未撤消限售
的 25.77 万股截止性股票。本次完成下野激发对象股份回购刊出后使公司总股本
发生变化，由于回购刊出股份占公司总股本比例小，经诡计“大禹转债”的转股
价钱不作养息，转股价钱仍为 4.63 元/股。
把柄中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法以及公司《创业板公开
刊行可调理公司债券召募证明书》干系国法，公司于 2024 年 5 月 10 日在巨潮资
讯网发布《对于大禹转债转股价钱养息的公告》
（公告编号：2024-070），因公司
实施 2023 年年度权益分配有筹办，大禹转债的转股价钱将由现在的 4.63 元/股调
整为 4.6 元/股，养息后的转股价钱自 2024 年 5 月 17 日起见效。
公司于 2024 年 6 月 12 日召开第六届董事会第二十六次（临时）会议，于
向下修正“大禹转债”转股价钱的议案》。把柄《大禹节水集团股份有限公司创
业板公诱骗行可调理公司债券召募证明书》等干系条件的国法及公司 2024 年第
三次临时鞭策大会的授权，董事会痛快将“大禹转债”的转股价钱向下修正为 3.7
元/股，修正后的转股价钱自 2024 年 6 月 13 日起见效。
三、 本次转股价钱养息依据
把柄中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法以及公司《创业板公
诱骗行可调理公司债券召募证明书》刊行条件，在本次刊行之后，当公司发生
派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次刊行的可转债转股而增多
的股本）、配股以及派发现款股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺
序，按序对转股价钱进行蕴蓄养息（保留少许点后两位，终末一位四舍五入），
具体养息主义如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同期进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派发现款股利：P1=P0-D；
上述三项同期进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为养息后转股价，P0 为养息前转股价，n 为该次送股率或转增股
本率，k 为该次增发新股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次
每股派送现款股利。
当公司出现上述股份和/或鞭策权益变化时，将按序进行转股价钱养息，并
在中国证监会指定的上市公司信息清晰媒体上刊登干系公告，并于公告中载明
转股价钱养息日、养息主义及暂停转股期间（如需）。当转股价钱养息日为本次
刊行的可转债捏有东说念主转股恳求日或之后，调理股份登记日之前，则该捏有东说念主的
转股恳求按公司养息后的转股价钱践诺。
当公司可能发生股份回购、公司统一、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数目和/或鞭策权益发生变化从而可能影响本次刊行的可转债捏有东说念主的债权力益
或转股生息权益时，公司将视具体情况按照公说念、自制、公允的原则以及充分保
护可转债捏有东说念主权益的原则养息转股价钱。干系转股价钱养息内容及操作主义将
依据那时国度干系法律设施及证券监管部门的干系国法来制订。
四、 本次转股价钱养息原因及遵守
公司区分于 2024 年 6 月 19 日召开第六届董事会第二十七次（临时）会议、
第六届监事会第二十四次（临时）会议、于 2024 年 07 月 10 日召开 2024 年第四
次临时鞭策大会，审议并通过《对于 2021 年截止性股票激发策画初度授予部分
第三个撤消限售期及预留授予部分第二个撤消限售期撤消限售条件未建树暨回
购刊出部分截止性股票的议案》及公司《2021 年截止性股票激发策画（草案）》
的国法，鉴于公司 2021 年截止性股票激发策画初度授予部分第三个撤消限售期
及预留授予部分第二个撤消限售期公司层面事迹捕快指标未建树，需对 119 名激
励对象已获授但尚未撤消限售的截止性股票总共 361.485 万股进行回购刊出；同
意 6 名激发对象因个东说念主原因下野，已不再具备激发对象阅历，其已获授但尚未解
除限售的 36.07 万股截止性股票由公司回购刊出，回购价钱为 2.28 元/股。公司
已朝上述原激发对象支付了回购价款，立信司帐师事务所（特殊野蛮搭伙）审验
并出具了信会师报字[2024]第 ZG11995 号《验资论说》。
公司于近日办理完成了上述 119 名激发对象已获授但尚未撤消限售的截止
性股票总共 361.485 万股进行回购刊出以及 6 名激发对象已获授但尚未撤消限
售 的 36.07 万 股 回 购 注 销 事 宜 ， 公 司 总 股 本 由 857,809,655 股 减 少 至
票收市后总股本为变动前诡计依据），总共 3,975,550 股截止性股票回购刊出完
成。本次刊出股份占刊出前总股本的 0.46%，回购价钱为 2.28 元/股。
把柄《召募证明书》以及中国证监会对于可调理公司债券刊行的干系国法，
“大禹转债”的转股价钱养息如下：
P0=3.70 元/股，A=2.28 元/股，k=-3975,550 股/857,809,655 股*100%=-0.46%；
P1=（P0+A×k）/（1+k）=3.71 元/股。
本次部分截止性股票回购刊出后，“大禹转债”的转股价钱养息为 3.71 元/
股，本次转股价钱养息见效日历为 2024 年 8 月 13 日。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
该基金的基金经理为高春梅，高春梅于2022年9月20日起任职本基金基金经理，任职期间累计回报5.41%。
该基金的基金经理为于智翔，于智翔于2022年12月23日起任职本基金基金经理欧洲杯体育，任职期间累计回报9.58%。
